Analista de Compliance Sênior

Responsabilidades:

• Realizar o processo de due diligence de fornecedores e prestadores de serviços, analisando documentação, contratos e fazendo a gestão do processo de monitoramento;
• Conduzir o acompanhamento reputacional dos estatutários da instituição;
• Gerar o potencial ou real conflito de interesses dos membros da instituição;
• Criar e gerir os indicadores dos processos executados;
• Emitir pareceres de integridade, como aceitação de brindes, presentes e hospitalidades;
• Gerir as ferramentas relativas aos processos executados, propondo e implementando melhorias;
• Atuar para que a Instituição esteja em conformidade com a legislação, regulação e normativos, especialmente de órgãos reguladores;
• Apoio consultivo aos clientes internos da instituição aos assuntos relacionados a sua responsabilidade;
• Sugerir e apoiar a implementação de melhorias nos processos e da sua área de atuação;
• Fomentar e observar práticas de relacionamento com parceiros internos ou externos, observando as conformidades com os acordos de serviços pactuados com as partes interessadas;
• Capacitações relacionadas aos assuntos do Código de Conduta Ética da Unicred.

Requisitos:

• Ensino Superior Completo;
• Legislação Financeira, Sistema Financeiro Nacional e ambiente regulatório;
• Experiência com investigações corporativas e due diligence;
• Pacote Office;
• Certificação em ISO 19600 e 37001 (diferencial);
• Desejável certificações na área de Compliance Financeiro.